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网球比分:首创证券厦门一员工无证荐股 杭州一老总违规配资

时间:2019/12/9 14:21:17   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:当事人古城在首创证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,并违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十...
    当事人古城在首创证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,并违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条及《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条第一项、第八条第五项、第十一条的规定,厦门证监局决定对当事人古城采取出具警示函的监督管理措施,同时记入诚信档案。

  首创证券有限责任公司于2000年初成立,注册地为北京,是一家具备证券经纪、承销、自营、投资咨询等业务资格的综合类证券公司。由北京首都创业集团有限公司、北京能源投资(集团)有限公司、中国石化(4.940, 0.02, 0.41%)财务有限责任公司等7家股东出资组成。北京首都创业集团有限公司为第一大股东,持股63.08%。

  据中国证券业协会网站显示,当事人古城2017年10月31日在首创证券有限责任公司取得证券经纪人执业资格,现已于2019年11月22日备案离职。

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